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企业治理運作情形

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項目 運作情形 與金融控股企业治理實務守則差異情形及原因
摘要說明
一、金融控股企业股權結構及股東權益
(一)金融控股企业是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施? V   (一)本企业針對股東建議事項,均由相關主管專責處理。另本企业於官網設有投資人服務中心專區,揭露相關聯絡方式,股東可來電或來函洽詢。
(二)本企业大股東名單由董事會秘書處專責處理,其餘子企业由財務打点處負責。
(三)本企业及主要子企业(含銀行及證券子企业)皆設置獨立之風險打点單位負責各自相關業務之風險控管。另本企业及所有子企业之董事、監察人、負責人及大股東等利害關係人之授信及授信以外之其它交易行為分別依銀行法第32、33及33之1至4條及金控法第44及第45條等相關規定辦理。
本企业訂定「防火牆政策」,敘明人事、資訊、業務交易行為及提供跨業綜合性金融商品服務等防火牆規範,以防範本企业與子企业間因相互進行業務或交易行為等情事可能衍生之利害衝突。
無差異
(二)金融控股企业是否掌握實際控制金融控股企业之主要股東及主要股東之最終控制者? V   (二)本企业大股東名單由董事會秘書處專責處理,其餘子企业由財務長辦公室負責。
(三)金融控股企业是否创立、執行與關係企業間之風險控管機制及防火牆機制? V   (三)本企业及主要子企业(含銀行及證券子企业)皆設置獨立之風險打点單位負責各自相關業務之風險控管。另本企业及所有子企业之董事、監察人、負責人及大股東等利害關係人之授信及授信以外之其它交易行為分別依銀行法第32、33及33之1至4條及金控法第44及第45條等相關規定辦理。
二、董事會之組当作及職責
(一)金融控股企业除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會? V   (一)本企业設置薪資報酬委員會及審計委員會,由本企业三席獨立董事擔任委員會委員;2018.3.23設置誠信經營委員會由本企业三席獨立董事及銀行、證券子企业獨立董事擔任委員會委員,其組当作、職責及運作分別依本企业「薪資報酬委員會組織規程」、「審計委員會組織規程」、「誠信經營委員會組織規程」辦理。 無差異
(二)金融控股企业是否按期評估簽證會計師獨立性?   (二)本企业簽證會計師採一年一聘,並評估簽證會計師之獨立性,評估標準包含非本企业之利害關係人、未持有本企业股份、未在本企业擔任任何職位、未受有懲戒處分及未有七年未更換之情形,並將評估結果提報2019.2.15審計委員會及2019.2.22董事會審議通過。本企业簽證會計師均符合本企业獨立性評估標準,簽證會計師並出具超然獨立聲明書。
三、金融控股企业是否設置企业治理專()職單位或人員負責企业治理相關事務 V   本企业董事會秘書處負責統籌企业治理相關事務,提供董事執行業務所需資料、依法辦理董事會、審計委員會、薪資報酬委員會及股東會之會議相關事宜及製作董事會、審計委員會、薪資報酬委員會及股東會議事錄等與企业治理相關事項。本企业經2019.5.24董事會決議通過指定董事會秘書處主任秘書擔任企业治理主管,以強化董事會職能並保障股東權益。本企业企业治理主管於公開發行企业從事法務及企业治理相關打点工作逾20年以上。主要職責為協助董事會落實企业治理與法令遵循,協助董事忠實執行業務以盡善良打点人注意義務,達到強化董事會效率及執行能力之效益。
2019年度執行業務情形如下:
1.協助獨立董事及一般董事執行職務、提供所需資料並安排董事進修。
2.協助董事會及股東會議事程序及決議遵法事宜。
3.擬訂董事會議程於七日前通知董事,召集會議並提供會議資料,議題如需利益迴避予以事前提醒,並於會後二十天內完当作董事會議事錄。
4.依法辦理股東會日期事前登記、法按期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄。
5. 協助董事遵循法令。
2019年度進修情形:
ESG專題講座:氣候變遷時代的金融機會與挑戰2小時 
上半年度資安宣導及電子郵件社交工程教育訓練2小時 
下半年度資訊安全認知宣導教育訓1小時
個人資料保護法與金融業裁罰案例專題演講2小時
法令遵循人員在職研習班15小時
經理人內部控制教育訓練4小時
企业治理評量-輔導實地訪評3小時
企业治理講堂系列課程21小時
防制洗錢實務研討2小時
澳门皇冠手机免费网址暨子企业「誠信經營」線上教育訓練0.25小時
無差異
四、金融控股企业是否创立與利害關係人溝通管道? V   本企业每年回顧與檢視利害關係人群體,並針對各利害關係人群體,包含員工、客戶、股東(投資人)、供應商、媒體、社區或NPO或NGO、主管機關等設有專屬溝通管道,如企业網站設立利害關係人專區、按期舉辦法說會、發布新聞稿、參與座談會與研討會及配合主管機關做政策建言等,以確實回應與利害關係人關注之議題及需求,做為澳门皇冠手机免费网址及子企业對於未來業務發展、產品設計、服務管道與社會回饋規劃的參考依據,以期達到與利害關係人良好的互動。 無差異
五、資訊公開
(一)金融控股企业是否架設網站,揭露財務業務及企业治理資訊之情形? V   (一)本企业設有企业網站,並隨時更新財務及業務資訊。企业治理之相關資訊亦將於網站上陸續揭露。 無差異
(二)金融控股企业是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責金融控股企业資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置金融控股企业網站等)? V   (二)本企业同時設有中英文網站,亦已指定專人隨時統籌企业資訊之揭露與更新。本企業團明確落實發言人制度,設有發言人及代办代理發言人統一窗口,負責對外公開資訊。

六、金融控股企业是否有其他有助於瞭解企业治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、利益相關者權益、董事及監察人進修之情形、風險打点政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、銀行為董事及監察人購買責任保險之情形、對政黨、利害關係人及公益團體所為之捐贈情形等)?

V   1.本企业「企业治理守則」在第四章「強化董事會職能」就董事會当作員訂有多元化方針。本企业現任董事會由9位董事組当作,包含3位獨立董事、1位兼任經理人之董事(董事朱士廷兼任金控總經理),及5位未兼任經理人之董事,董事會当作員具備多元性,包含不同專業經驗或背景(分別擁有豐富的金融、商務、法律、會計、財務、資安/資訊科技、風險打点等專長,及具備金控、銀行、證券、金融行政或打点、及其他產業工作經驗),並具備執行職務所必須之知識、技能及素養。董事會就当作員組当作擬訂多元化的政策揭露於企业網站及公開資訊觀測站。
2.本企业固定每月召開董事會,2019年度董事平均實際出席率達96.3%。
3.董事對於利害關係之議案依法迴避不參與表決。
4.本企业為企業團之董事與監察人購買董監事責任保險。
5.本企业訂定風險打点準則,作為金控及子企业風險打点政策之基本原則。各主要子企业對其相關業務亦皆分別訂定各種相關風險打点政策及規定。
6.本企业設有客服企业,由專屬客服人員提供免費客服熱線以及網路線上服務以作最快速與便利的服務與問題解決機制。並設有整合金控子企业之服務打点小組以處理不同層級與跨子司之顧客服務與抱怨,達到保護消費者與顧客滿意之目的。
7.本企业訂定工作規則及各項薪獎福利辦法作為金控及子企业人事打点規範之基本原則,各主要子企业本此原則,按業務特性分別訂定相關人事打点政策及規定。另就員工學習發展部份,由人力資源處統籌負責相關教育訓練及職涯發展之規劃與執行。
8.為落實執行企业治理之精神,積極與投資人溝通企业整體願景及策略。
9.按期與即時的公開資訊揭露,如財務報告、重大訊息、法人說明會、投資說明會等等,落實協助投資人及市場瞭解企业營運、財務狀況及策略之執行。
10.在投資人關係方面,於金控網站內架設「投資人訊息」專區,正確完整的提供企业所有對外揭露資訊,如企业聲明、新聞發佈及企业年報等等,並於財務打点處下指派專責人員負責回應投資人之相關問題。
11.於本企业及子企业網站架設意見回饋機制,提供聯絡窗口並有效處理投資人抱怨與建議。
12.為防止內線交易行為,本企业之「股權打点辦法」、「工作規則」、「誠信經營作業程序及行為指南」中,列有禁止董事、經理人、內部人及員工從事內線交易之相關規定,上開規定並公告於本企业內部網路供全體同仁遵循,以避免發生違反內線交易情事。本企业按期或不按期對董事、經理人及員工辦理防範內線交易之教育宣導。如:
 (1)2019年12月30日對董事進行防制內線交易宣導手冊及內線交易法規介紹。
 (2)舉辦2019年2019法令遵循人員在職研習班,向金控及子企业法遵主管進行相關教育宣導。
 (3)舉辦2019澳门皇冠手机免费网址及子企业「誠信經營」線上教育訓練,向金控及子企业全體員工進行相關教育宣導。
13.本企业及主要子企业2018年無對政黨與利害關係人捐贈;
2018.01:永豐銀行捐贈新台幣30萬元整予「財團法人宜蘭縣體育運動發展教育基金會」,以贊助該基金會推展體育運動,培育優秀運動人才。
2018.02:永豐銀行及澳门皇冠手机免费网址證券共捐贈新台幣1,000萬元予花蓮縣当局用以協助花蓮強震災後重建。
2018.05:永豐銀行捐贈新台幣250萬元予「社團法人臺灣金融服務業聯合總會」籌設金融服務業教育公益基金,協助弱勢青年學子順利完当作學業。
2018.08:永豐銀行捐贈新台幣238萬元予「財團法人臺中市文教基金會」參與「2018臺中世界花卉博覽會」及相關展演活動。
2018.08:澳门皇冠手机免费网址證券捐贈新台幣42萬元予「財團法人臺中市文教基金會」參與「2018臺中世界花卉博覽會」及相關展演活動。
2018.09:永豐銀行捐贈新台幣165,293,970元予「財團法人中小企業信用保證基金」。
2018.09:永豐投信參加財團法人臺北金融研究發展基金會舉行之回饋社會公益系列活動,捐贈相關活動經費20萬元整。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

無差異

七、請就臺灣證券交易所股份有限企业企业治理中心最近年度發布之企业治理評鑑結果說明已改善情形,及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。  V   改善情形:
1.訂定董事會績效評估辦法並執行評估。
2.訂定檢舉案件處理辦法。
3.獲得ISO14001環境打点認證及ISO14064-1溫室氣體盤查認證。
4.訂定供應商企業社會責任行為準則。
加強改善事項:
1.年報揭露未來研發計畫及預計投入之費用。
2.制定節能減碳、溫室氣體減量、減少用水或其他廢棄物打点政策。
無重大差異

 

 
 

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